這一天,最高人民法院在位于深圳的最高人民法院第一巡回法庭上,對馬樂利用未公開信息交易一案進行再審公開宣判。馬樂被改判有期徒刑3年,并處罰金人民幣1913萬元,違法所得人民幣1912余萬元依法予以追繳,上繳國庫。
在此前的一審和二審中,馬樂被判有期徒刑3年,緩刑5年。自一審判決之后,在過去一年多時間里,馬樂案的公訴機構深圳市檢察院一直在抗訴,認為判決量刑明顯不當。
33歲的馬樂是博時基金管理有限公司旗下博時精選股票證券投資原基金經理。馬樂在博時任基金經理期間,全權負責投資基金投資股票市場,掌握了博時精選股票證券投資基金交易的標的股票、交易時點和交易數(shù)量等內幕信息以外的其他未公開信息,而他利用這些信息,操作兩個賬戶,通過臨時購買的電話卡下單,從事與此信息相關的證券交易活動,買賣股票76只,累計成交金額人民幣10.5億余元。
據(jù)悉,在此之前,深交所的交易監(jiān)控系統(tǒng)已經發(fā)現(xiàn),有一個大額賬戶,交易倉位與博時精選的倉位高度重合。監(jiān)管部門據(jù)此線索,查到了另一個可疑賬戶。而這兩個賬戶屬于馬樂親友,由他操作,涉及資金高達10億元。在此之前,曾經有人以此舉報過他。之后,他才被查出存在可疑交易。他的交易便是俗稱的“老鼠倉”。
實際上,在基金領域,如馬樂這樣涉嫌交易獲利的基金經理并不在少數(shù),只是他們的手段更為隱蔽,金額較小,沒有被發(fā)現(xiàn)。
馬樂的成長故事頗為勵志。他出生于河南南陽農村,家境不好,依靠自己的努力,從小地方考到北京,在清華大學讀書。他本碩連讀,依靠獎學金和助學貸款完成學業(yè),獲得碩士學位。
馬樂在2006年畢業(yè)后加入博時基金,歷任研究員、公用事業(yè)與金融地產研究組主管兼研究員、投資經理,后擔任博時精選股票基金經理。
馬樂剛入基金行業(yè),還是一名研究助理,算得上是同輩中的佼佼者。一名同行評價,他聰明,勤奮,有天賦,熱愛二級市場調研分析,入行不久便能寫出優(yōu)秀的調研報告,獲得基金經理們的認可。他初入博時基金,主要負責調研分析房地產行業(yè)。在當時,這是最熱門的行業(yè)之一。
對于年輕的馬樂來說,加班是每天必要的程序。他常常熬夜研究股票,去外面調研行業(yè),與相關上市公司交流,還自己購買大量投資書籍閱讀。也因為勞累,30歲不到便患了高血壓和腰間盤突出。他稱,自己把基金業(yè)績視作生命,為了工作幾乎放棄了所有節(jié)假日,甚至睡不著覺。
這些經歷讓他不斷發(fā)掘出一些優(yōu)秀股票,甚至牛股。在5年不到的時間里,他逐漸成長為一名基金經理,獨立操盤數(shù)十億資金。他管理的基金業(yè)績一直高于大盤,而在他管理之前,這只基金業(yè)績慘淡。
馬樂并不是一個為人處世糟糕的人。相反,他隨和,開朗。很多人都愿意與他交流股票,或者做朋友。他身高達到1.83米,算得上相貌堂堂。他也不奢侈,甚至到案發(fā)前還和妻子租房住。這次“老鼠倉”,馬樂的3個賬戶總共獲利約1900萬元,但除了2011年他轉給其中一個賬戶的所有者10萬元分紅之外,并未從中提錢,也從未花費過。在老鼠倉之前,他在很多同行眼中是個不錯的基金經理。
在法庭上,馬樂曾當眾流淚,稱自己對不起家人,“本來是他們的驕傲現(xiàn)在卻為此蒙羞?!焙芏嗷饦I(yè)內人也為他扼腕嘆息,只言可惜。